海南自由貿(mào)易港內(nèi)公司境外上市登記及

變更、注銷登記操作規(guī)程

審核材料

一、境外上市登記

1.書面申請(qǐng)，并附《境外上市登記表》。2.中國證監(jiān)會(huì)同意境內(nèi)公司境外上市的許可文件。

3.境外發(fā)行結(jié)束的公告文件。

4.國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)投資者參與境外上市購付匯的批準(zhǔn)文件（如有）。

二、變更登記

（一）H股“全流通”。

1.書面申請(qǐng)（含獲準(zhǔn)H股“全流通”后，參與全流通的境內(nèi)股東H股持股信息），并附《境外上市登記表》。

2.中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)參加H股“全流通”業(yè)務(wù)的許可文件。

3.境外上市公司關(guān)于開展H股“全流通”業(yè)務(wù)的公告文件。

（二）其他變更登記。

1.書面申請(qǐng)，并附《境外上市登記表》。2.主管部門關(guān)于變更事項(xiàng)的相關(guān)批復(fù)或備案文件（如有）。

3.相關(guān)公告。

三、注銷登記

1.書面申請(qǐng)。

2.退市公告。

3.主管部門關(guān)于注銷事項(xiàng)的批復(fù)或備案文件。

審核原則

一、港內(nèi)公司原則上應(yīng)在境外發(fā)行活動(dòng)（含行使超額配售）結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)到銀行辦理境外上市登記，登記完成后領(lǐng)取業(yè)務(wù)登記憑證。

二、港內(nèi)公司應(yīng)在發(fā)生變更（注銷）事項(xiàng)之日15個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)辦理境外上市變更（注銷）登記。其中，參與H股“全流通”的公司，應(yīng)在獲得中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起15個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)辦理境外上市變更登記。

三、港內(nèi)公司變更（注銷）業(yè)務(wù)或事項(xiàng)應(yīng)符合主管部門相關(guān)管理要求。參與H股“全流通”的境內(nèi)股東H股持股信息應(yīng)符合中國證監(jiān)會(huì)批復(fù)內(nèi)容。

授權(quán)范圍

國家外匯管理局海南省分局轄內(nèi)銀行審核辦理。

注意事項(xiàng)

一、港內(nèi)公司回購其境外股份的，應(yīng)在擬回購前20個(gè)工作日內(nèi)辦理回購相關(guān)信息登記，取得相應(yīng)業(yè)務(wù)登記憑證。

二、港內(nèi)公司（不含銀行）應(yīng)憑境外上市業(yè)務(wù)登記憑證，在境內(nèi)銀行開立境內(nèi)公司境外上市外匯專用賬戶（賬戶性質(zhì)為資本項(xiàng)目-外匯資本金賬戶，賬戶代碼為2102，無開戶銀行、賬戶數(shù)量限制）或資本項(xiàng)目-結(jié)匯待支付賬戶，辦理首發(fā)（或增發(fā)）、回購等業(yè)務(wù)的資金收付和匯兌。

三、境外上市募集資金擬調(diào)回境內(nèi)的，應(yīng)匯入其境內(nèi)上市外匯專戶或結(jié)匯待支付賬戶。

四、港內(nèi)公司因辦理境外上市相關(guān)業(yè)務(wù)需要，可在境外開立相應(yīng)的專用賬戶，境外專用賬戶的收支范圍應(yīng)符合相關(guān)要求。

五、港內(nèi)公司發(fā)生如下情形，應(yīng)及時(shí)辦理變更（注銷）登記：境外上市前境內(nèi)股東持有的內(nèi)資股、境外上市后在境內(nèi)增發(fā)的內(nèi)資股或外資股東持有的未上市流通股份經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)進(jìn)行H股全流通的；境外上市公司名稱、注冊(cè)地址、主要股東信息等發(fā)生變更；境外上市增發(fā)（含超額配售）股份或資本公積、盈余公積、未分配利潤轉(zhuǎn)增股本等資本變動(dòng)；回購境外股份；將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)為股票（需提供外債登記變更或注銷憑證）；原登記的境外募集資金使用計(jì)劃和用途發(fā)生變更；港內(nèi)公司從境外證券市場退市的；其他登記有關(guān)內(nèi)容的變更情形。

六、參與H股“全流通”的港內(nèi)公司，應(yīng)通過銀行在資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)中辦理H股上市公司變更登記，變更事項(xiàng)是將參與H股“全流通”的境內(nèi)股東添加在“交易所股東信息”中。